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PPP模式操作指南

時間:2018-03-07 關鍵詞:PPP模式操作指南

關於印發政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知

財金〔2014113

各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳(局),新疆生產建設兵團財務局:根據《財政部關於推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》(財金〔201476號),為保證政府和社會資本合作項目實施質量,規範項目識別、準備、采購、執行、移交各環節操作流程,現印發《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》,請遵照執行。

附件:政府和社會資本合作模式操作指南(試行)

財政部

2014年1129


附件:政府和社會資本合作模式操作指南(試行)


第一章總則

第一條為科學規範地推廣運用政府和社會資本合作模式(Public-PrivatePartnershipPPP),根據《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關於加強地方政府性債務管理的意見》(國發〔201443號)、《國務院關於深化預算管理製度改革的決定》(國發〔201445號)和《財政部關於推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》(財金〔201476號)等法律、法規、規章和規範性文件,製定本指南。

第二條本指南所稱社會資本是指已建立現代企業製度的境內外企業法人,但不包括本級政府所屬融資平台公司及其他控股國有企業。

第三條本指南適用於規範政府、社會資本和其他參與方開展政府和社會資本合作項目的識別、準備、采購、執行和移交等活動。

第四條財政部門應本著社會主義市場經濟基本原則,以製度創新、合作契約精神,加強與政府相關部門的協調,積極發揮第三方專業機構作用,全麵統籌政府和社會資本合作管理工作。

各省、自治區、直轄市、計劃單列市和新疆生產建設兵團財政部門應積極設立政府和社會資本合作中心或指定專門機構,履行規劃指導、融資支持、識別評估、谘詢服務、宣傳培訓、績效評價、信息統計、專家庫和項目庫建設等職責。

第五條各參與方應按照公平、公正、公開和誠實信用的原則,依法、規範、高效實施政府和社會資本合作項目。

第二章項目識別

第六條投資規模較大、需求長期穩定、價格調整機製靈活、市場化程度較高的基礎設施及公共服務類項目,適宜采用政府和社會資本合作模式。

政府和社會資本合作項目由政府或社會資本發起,以政府發起為主。

(一)政府發起。

財政部門(政府和社會資本合作中心)應負責向交通、住建、環保、能源、教育、醫療、體育健身和文化設施等行業主管部門征集潛在政府和社會資本合作項目。行業主管部門可從國民經濟和社會發展規劃及行業專項規劃中的新建、改建項目或存量公共資產中遴選潛在項目。

(二)社會資本發起。

社會資本應以項目建議書的方式向財政部門(政府和社會資本合作中心)推薦潛在政府和社會資本合作項目。

第七條財政部門(政府和社會資本合作中心)會同行業主管部門,對潛在政府和社會資本合作項目進行評估篩選,確定備選項目。財政部門(政府和社會資本合作中心)應根據篩選結果製定項目年度和中期開發計劃。

對於列入年度開發計劃的項目,項目發起方應按財政部門(政府和社會資本合作中心)的要求提交相關資料。新建、改建項目應提交可行性研究報告、項目產出說明和初步實施方案;存量項目應提交存量公共資產的曆史資料、項目產出說明和初步實施方案。

第八條財政部門(政府和社會資本合作中心)會同行業主管部門,從定性和定量兩方麵開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據實際情況開展。

定性評價重點關注項目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統采購模式相比能否增加供給、優化風險分配、提高運營效率、促進創新和公平競爭等。

定量評價主要通過對政府和社會資本合作項目全生命周期內政府支出成本現值與公共部門比較值進行比較,計算項目的物有所值量值,判斷政府和社會資本合作模式是否降低項目全生命周期成本。

第九條為確保財政中長期可持續性,財政部門應根據項目全生命周期內的財政支出、政府債務等因素,對部分政府付費或政府補貼的項目,開展財政承受能力論證,每年政府付費或政府補貼等財政支出不得超出當年財政收入的一定比例。

通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目,可進行項目準備。

第三章項目準備

第十條縣級(含)以上地方人民政府可建立專門協調機製,主要負責項目評審、組織協調和檢查督導等工作,實現簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關職能部門或事業單位可作為項目實施機構,負責項目準備、采購、監管和移交等工作。

第十一條項目實施機構應組織編製項目實施方案,依次對以下內容進行介紹:

(一)項目概況。

項目概況主要包括基本情況、經濟技術指標和項目公司股權情況等。

基本情況主要明確項目提供的公共產品和服務內容、項目采用政府和社會資本合作模式運作的必要性和可行性,以及項目運作的目標和意義。

經濟技術指標主要明確項目區位、占地麵積、建設內容或資產範圍、投資規模或資產價值、主要產出說明和資金來源等。

項目公司股權情況主要明確是否要設立項目公司以及公司股權結構。

(二)風險分配基本框架。

按照風險分配優化、風險收益對等和風險可控等原則,綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機製和市場風險管理能力等要素,在政府和社會資本間合理分配項目風險。

原則上,項目設計、建造、財務和運營維護等商業風險由社會資本承擔,法律、政策和最低需求等風險由政府承擔,不可抗力等風險由政府和社會資本合理共擔。

(三)項目運作方式。

項目運作方式主要包括委托運營、管理合同、建設-運營-移交、建設-擁有-運營、轉讓-運營-移交和改建-運營-移交等。

具體運作方式的選擇主要由收費定價機製、項目投資收益水平、風險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定。

(四)交易結構。

交易結構主要包括項目投融資結構、回報機製和相關配套安排。

項目投融資結構主要說明項目資本性支出的資金來源、性質和用途,項目資產的形成和轉移等。

項目回報機製主要說明社會資本取得投資回報的資金來源,包括使用者付費、可行性缺口補助和政府付費等支付方式。

相關配套安排主要說明由項目以外相關機構提供的土地、水、電、氣和道路等配套設施和項目所需的上下遊服務。

(五)合同體係。

合同體係主要包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營服務合同、原料供應合同、產品采購合同和保險合同等。項目合同是其中最核心的法律文件。

項目邊界條件是項目合同的核心內容,主要包括權利義務、交易條件、履約保障和調整銜接等邊界。

權利義務邊界主要明確項目資產權屬、社會資本承擔的公共責任、政府支付方式和風險分配結果等。

交易條件邊界主要明確項目合同期限、項目回報機製、收費定價調整機製和產出說明等。

履約保障邊界主要明確強製保險方案以及由投資競爭保函、建設履約保函、運營維護保函和移交維修保函組成的履約保函體係。

調整銜接邊界主要明確應急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應對措施。

(六)監管架構。

監管架構主要包括授權關係和監管方式。授權關係主要是政府對項目實施機構的授權,以及政府直接或通過項目實施機構對社會資本的授權;監管方式主要包括履約管理、行政監管和公眾監督等。

(七)采購方式選擇。

項目采購應根據《中華人民共和國政府采購法》及相關規章製度執行,采購方式包括公開招標、競爭性談判、邀請招標、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機構應根據項目采購需求特點,依法選擇適當采購方式。

公開招標主要適用於核心邊界條件和技術經濟參數明確、完整、符合國家法律法規和政府采購政策,且采購中不作更改的項目。

第十二條財政部門(政府和社會資本合作中心)應對項目實施方案進行物有所值和財政承受能力驗證,通過驗證的,由項目實施機構報政府審核;未通過驗證的,可在實施方案調整後重新驗證;經重新驗證仍不能通過的,不再采用政府和社會資本合作模式。

第四章項目采購

第十三條項目實施機構應根據項目需要準備資格預審文件,發布資格預審公告,邀請社會資本和與其合作的金融機構參與資格預審,驗證項目能否獲得社會資本響應和實現充分競爭,並將資格預審的評審報告提交財政部門(政府和社會資本合作中心)備案。

項目有3家以上社會資本通過資格預審的,項目實施機構可以繼續開展采購文件準備工作;項目通過資格預審的社會資本不足3家的,項目實施機構應在實施方案調整後重新組織資格預審;項目經重新資格預審合格社會資本仍不夠3家的,可依法調整實施方案選擇的采購方式。

第十四條資格預審公告應在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發布。資格預審合格的社會資本在簽訂項目合同前資格發生變化的,應及時通知項目實施機構。

資格預審公告應包括項目授權主體、項目實施機構和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯合體參與采購活動、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數和確定方法,以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點。提交資格預審申請文件的時間自公告發布之日起不得少於15個工作日。

第十五條項目采購文件應包括采購邀請、競爭者須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)、競爭者應提供的資格、資信及業績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構的授權、實施方案的批複和項目相關審批文件、采購程序、響應文件編製要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、強製擔保的保證金交納數額和形式、評審方法、評審標準、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。

采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的,項目采購文件除上款規定的內容外,還應明確評審小組根據與社會資本談判情況可能實質性變動的內容,包括采購需求中的技術、服務要求以及合同草案條款。

第十六條評審小組由項目實施機構代表和評審專家共5人以上單數組成,其中評審專家人數不得少於評審小組成員總數的2/3。評審專家可以由項目實施機構自行選定,但評審專家中應至少包含1名財務專家和1名法律專家。項目實施機構代表不得以評審專家身份參加項目的評審。

第十七條項目采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的,按照政府采購法律法規及有關規定執行。

項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的,按照下列基本程序進行:

(一)采購公告發布及報名。

競爭性磋商公告應在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發布。競爭性磋商公告應包括項目實施機構和項目名稱、項目結構和核心邊界條件、是否允許未進行資格預審的社會資本參與采購活動,以及審查原則、項目產出說明、對社會資本提供的響應文件要求、獲取采購文件的時間、地點、方式及采購文件的售價、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點。提交響應文件的時間自公告發布之日起不得少於10日。

(二)資格審查及采購文件發售。

友情鏈接:財政部住建部中注協中評協省注協省評協河南科技廳信用建設促進會自然資源廳

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